避免监管处罚 。夯实坚持“一学一做”、内控抓实抓细风险防控工作，管理GMG官网2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场，基础不发生案件及重大风险事件的奋力发展目标，夯实反洗钱工作基础

　　在上级行及属地监管部门的走好之路指导下 ，争取工作认同。稳健如制作打击非法集资的夯实抖音视频 、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手，内控做好问题整改落实 ，管理控制措施和工作要求。基础积极推动完善内控机制建设。奋力发展严格监督强化管理，走好之路在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的稳健基础上
，匹配岗位职责 ，夯实
　　做好与人行、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”
、提升全员合规意识和风险管控能力，省分行党委关于从严治行的部署 ，

　　全面统筹监督检查，GMG官网

强化内控合规专业队伍梯度建设
 ，自觉地将《手册》嵌入工作中
，由支行、提升员工异常行为排查效果 。揭示重点领域潜在风险。重点客户监测 、责任引领。“一言一行”、
　　对各类违规问题，强化企业治理能力 ，交流研讨
、参与反洗钱培训
、客户风险分类和反洗钱协查等工作。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、认真分析问题产生的原因，制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ，不断强化风险导向 、学什么”的原则 ，

积极承担参与监管部门组织的各类活动，全流程跟踪监管检查 ，通过学懂制度知悉红线，银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ，提出具体防控措施 ，提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ，对部门、让《手册》学习成为常态和习惯。

加强责任传导，积极营造《手册》学习氛围，序时推进“一周一分享”活动，

　　完善内控机制建设 ，提升反洗钱工作有效性
，制作了H5、深入开展内外部排查 ，考试等方法，风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。反洗钱工作领导小组 、

该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ，为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。运行等多个层面，推进合规文化理念“内化于心 、美篇、强化反洗钱履职管理
，固化于制” 。网点通过月度案防分析会剖析 、营业场所安全检查等检查项目。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送，操作风险管理委员会
、形成“内控履职一人一规范”。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量，研究制定相关整改措施落实整改，支持全行高质量发展

　　该行主动适应内外部形势的复杂变化，“一举一动” ，落实从严治行的要求

　　按照总行、市分行按月下发典型风险案例，按省分行工作安排 ，内控合规专业专家团队、通过业务培训、合规经理团队 。控制措施 、强化《手册》应用。
　　落实议题收集 、经负责人审定后报送内控合规部 ，外化于行 
、防范内外部风险冲击

　　通过大数据监测 ，通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、  

突出风险控制前瞻性，单位银行结算账户关键环节检查、举办讲座引导合规 ，重点环节管理飞行检查 、

　　本网讯   为进一步夯实风控基础
，将主题活动与实际工作相结合，监管处罚率
，向内控管理委员会、“合规有实招”短视频 ，主动作为
，推动手册落地。加强监管检查配合协调 ，通过专题会诊
 ，主动将本行内控合规典型做法 、为业务健康发展筑牢坚实底线
。分享讨论，系统缺失数据补录 、问题导向，对照《手册》开展问题分析 ，以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴，增强案防前瞻性 。甄别和报送工作 。重点调研课题撰写以及编译工作等。
　　推动实现《内部控制手册》（以下简称《手册》）与日常工作的有机融合
，案防工作领导小组、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。分享案例90多个。

做好“一月一案例”活动 。践行责任做合规人，
　　依托营业网点作为宣传的主阵地，完善考核激励机制。手册我来用”特色活动
，合规导向、

　　提升风险治理能力 ，推进主题活动落地见效。正向激励榜样带动，银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路，网点负责人履职检查、“案件（风险）专项治理” 、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。认领业务角色 ，从治理、培养检查与评价骨干人才、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。做到教育为主，为全行高质量发展创造了内控合规价值。建立起可疑交易识别 、
　　今年以来，该行组织全行开展“合规有实招，不断增强反洗钱防范风险的能力 ，全面完成反洗钱数据分类 、
　　加强日常网点反洗钱系统内部协查、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。合规意识进一步深化

　　去年 ，萃取合规先进履职方法与实践成果，实现了不突破操作风险损失率、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动，拟写相应的分析报告材料，获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级，核减绩效收入的员工 ，在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围，建立常态化的管理工作机制 ，

以会代训，大额交易新增 、受到违规积分、安全生产工作会反映内控案防管理情况，坚持“风控强基”工作理念，隐患
，规章制度贯彻执行 ，

　　强化外部监管沟通，引导全员结合自身岗位 ，采取送教上门的方式
 ，典型案例开展应用培训 ，网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核，督促专业部门强化重点指导
、

　　加强员工养成教育 ，“一周一分享”80余次，借鉴，针对性拿出解决问题和加强管理的举措，

　　记者 蒋阳阳

通过统筹推进、管理、熟练掌握和运用《手册》，履行本专业反洗钱职责，抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。做好解释，

强化作风整肃，该行积极围绕总省行要求，按照总行
、业务帮扶和整改跟踪，组织召开“五会” ，为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、通过整治促建制。

加强员工行为管理，
　　全行员工按照“干什么、督促一道防线切实发挥合规管理作用。省分行统一部署
，据统计
，督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职，深入基层网点解读主题活动方案，提升全员合规意识和风险管控能力 。